Cftc forex regulamentos no Brasil

Negociação de Moeda Estrangeira Em 10 de setembro de 2010, a CFTC publicou no Federal Register regulamentos finais referentes a transações em moeda estrangeira de varejo fora de câmbio. (75 Fed. Reg. 55410). As regras implementam as disposições da Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Alimentação, Conservação e Energia de 2008 que, em conjunto, proporcionam à CFTC ampla autoridade para registrar e Regulam as entidades que desejem servir como contrapartes de operações de câmbio a retalho (forex) ou intermediárias. As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2010. As regras finais do forex estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras condutas comerciais e padrões operacionais. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de varejo em moeda estrangeira como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitem ordens, exerçam autoridade de negociação discricionária ou operem pools em relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, quer como corretores de introdução, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. Outras entidades reguladas, tais como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, podem servir como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus reguladores primários. As regras finais incluem requisitos financeiros projetados para garantir a integridade financeira das empresas envolvidas em transações de varejo de forex e proteções robustas do cliente. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de 20 milhões mais 5 por cento do montante, se houver, pelo qual passivos para clientes de varejo forex exceder 10 milhões. Alavancagem em contas de varejo de clientes forex estará sujeita a uma exigência de depósito de segurança a ser definida pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de risco específicas de divisas para os clientes e obedecer a exigências abrangentes de manutenção de registros e relatórios. Em 2001, 2002 e 2007, antes da divulgação das regras propostas e finais, a Comissão e a Divisão de Compensação e Supervisão Intermediária haviam emitido uma série de avisos sobre a negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais eficazes. A jurisdição regulatória do CFTC não se estende a atividades fraudulentas relacionadas com o uso de dólares norte-americanos para comprar moeda estrangeira para sua entrega física real. Ao usar este site, você deve ler e concordar com os seguintes termos e condições: A seguinte terminologia se aplica a Estes Termos e Condições, Declaração de Privacidade e Aviso de Isenção de Responsabilidade e qualquer ou todos os Contratos: Cliente, Você e Seu referem-se a você, à pessoa que acessa este site e aceita os termos e condições da Empresa. A Companhia, nós mesmos, nós e nós, refere-se à nossa empresa. Parte, Partes ou Us, refere-se tanto ao Cliente como a nós mesmos, ou ao Cliente ou a nós mesmos. 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O Parlamento criou infracções específicas para acções não autorizadas contra sistemas e dados informáticos. Investigaremos tais ações com vistas a processar e / ou processar ações civis para recuperar danos contra os responsáveis. Estamos registados ao abrigo da Lei de Protecção de Dados de 1998 e, como tal, qualquer informação relativa ao Cliente e respectivos Registros de Clientes pode ser transmitida a terceiros. No entanto, os registros do Cliente são considerados confidenciais e, portanto, não serão divulgados a terceiros, exceto a Finanças Magnatas. Se legalmente obrigado a fazê-lo às autoridades competentes. Não venderemos, compartilharemos ou alugaremos suas informações pessoais a terceiros ou usaremos seu endereço de e-mail para correspondência não solicitada. Quaisquer emails enviados por esta Empresa serão apenas relacionados com a prestação de serviços e produtos acordados. Exclusão e Limitações As informações contidas neste site são fornecidas como base. 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A possibilidade existe que você poderia sustentar uma perda de alguns ou todos do seu investimento inicial e, portanto, você não deve investir o dinheiro que você não pode dar ao luxo de perder. Você deve estar ciente de todos os riscos associados com o comércio de câmbio e procurar aconselhamento de um consultor financeiro independente, se você tiver quaisquer dúvidas. As opiniões expressas nas Magnatas Financeiras são as dos autores individuais e não representam necessariamente a opinião da empresa ou de sua administração. Finanças A Magnates não verificou a exatidão ou base de fato de qualquer reivindicação ou declaração feita por qualquer autor independente: erros e omissões podem ocorrer. Quaisquer pareceres, notícias, pesquisas, análises, preços ou outras informações contidas neste site, por parte da Finanças Magnatas, seus funcionários, parceiros ou contribuintes, são fornecidos como comentário geral do mercado e não constituem conselho de investimento. 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As regras implementam as disposições dos corretores Michael Greenberg (FX de varejo) Terça-feira, 31.08.2010 01:31 GMT A CFTC finalmente divulgou seus regulamentos finais relativas às transações em moeda estrangeira de varejo fora de câmbio. As regras implementam as disposições da Lei de Reforma e Proteção ao Consumidor de Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Alimentação, Conservação e Energia de 2008, que, em conjunto, conferem à CFTC ampla autoridade para registrar e regular as entidades que desejam servir como contrapartes, Ou a intermediário, operações de câmbio de varejo (forex). As regras finais tornam-se eficazes 18 de outubro de 2010. Mais importante ainda, essas regras reduzir ainda mais a alavancagem que pode ser oferecido por corretores forex EU para 1:50 e 1:20 em majores e menores, respectivamente. Para aqueles com memória curta 8211 it8217s não a primeira vez que CFTC reduz forex alavancagem como back em maio de 2009 a alavancagem foi reduzida de 1: 400 para 1: 100. IBs no entanto foram salvos, pelo menos por enquanto, como IBs podem ser garantidos por um determinado corretor ou permanecer independente. Isso, no entanto, vai mostrar que com o tempo CFTC provavelmente exigirá todos os IBs para se tornar garantido como CFTC parecem entregar seus golpes em pequenas porções. Um aspecto interessante que eu acho que passou despercebido é que corretores SECFINRA (como Citi, Deutsche, etc) pode manter oferecendo varejo forex trading independentemente destes regulamentos, portanto, mantendo a alavancagem 1: 100 e tornar-se mais atraente para forex traders CFTC forex corretores Como FXCM, IBFX, etc). Estas regras da estrada ajudarão a proteger o público americano na maior área de fraude de varejo que a CFTC supervisiona: câmbio de varejo, disse o presidente da CFTC, Gary Gensler. Todos os registrantes da CFTC envolvidos na solicitação e venda de contratos de forex de varejo para os consumidores agora terão de cumprir as regras para proteger o público investidor. Esta é também a primeira regra final que a Comissão publicou para implementar o Dodd-Frank Wall Street Reforma e Consumer Protection Act. Estamos ansiosos para publicar regras adicionais para proteger o público americano. Se o Sr. Gensler pensa que fazer a indústria forex dos EUA não competitiva está tornando o público americano mais seguro, em seguida, ver onde o dinheiro dos EUA será depositado a partir de agora. Aposto que a maior parte vai para o mar. No Japão a alavancagem foi reduzida para 1:50 exatamente um mês atrás e há relatos de uma enorme queda nos volumes (nada não esperado) o que significa que os corretores estão fazendo agora menos do mesmo número de transaçõestraders que levará necessariamente alguns deles para ir Fora do negócio. LtCDATA var docstoctitlequotcftc regras de forex finais regras de forex finais regras de forex finais cftc regras de forex finaisNoticias aos Membros 13 de outubro de 2010 NFA oferece orientação sobre CFTCs regulamentos de forex finais As regulamentações de Forex finais Commodity Futures Trading Commits são efetivas em 18 de outubro de 2010. NFA staff Recebeu vários pedidos de esclarecimento dos deputados que solicitavam mais orientações e esclarecimentos sobre determinados requisitos. Com base em mais consultas com o pessoal da CFTC na sexta-feira, dia 8 de outubro, esta Notificação fornece orientação adicional sobre as seguintes áreas: Declaração de Divulgação de Riscos Requerida pelo Regulamento CFTC 5.5 O 5.5 CFTC proíbe FCMs, RFEDs e, no caso de uma conta introduzida, IBs from Abrir uma conta de varejo do Forex até que a FCM, RFED ou IB tenha fornecido ao cliente a declaração de divulgação exigida, juntamente com as informações trimestrais mais recentes sobre o desempenho da conta do cliente e obteve um aviso de recebimento do documento de divulgação do cliente. As empresas não são obrigadas a fornecer essa declaração de divulgação ao cliente que abriu uma conta antes de 18 de outubro de 2010 (clientes existentes) ou obter o reconhecimento do documento de divulgação. Além disso, as empresas não são obrigadas a fornecer as informações trimestrais mais recentes sobre o desempenho da conta de clientes a clientes existentes, a menos que o cliente solicite as informações. Instituições Qualificadoras para a Conservação de Ativos Equivalentes à Obrigação de Varejo do Forex O Regulamento CFTC 5.8 identifica as entidades financeiras que podem ser usadas para manter ativos iguais ao montante total devido a clientes dos EUA para transações de Forex. Os activos só podem ser detidos nos Estados Unidos ou num país do centro financeiro definido no Regulamento 1.49. As instituições qualificadas nos Estados Unidos estão limitadas a bancos ou empresas fiduciárias dos EUA, corretores-corretores registrados na SEC que também são membros de FCMs da FINRA e CFTC que também são membros da NFA. As instituições qualificadas em um país do centro financeiro estão limitadas a bancos ou empresas fiduciárias com capital regulatório superior a 1 bilhão de corretores ou equivalentes da FCM com capital regulatório superior a 100 milhões e FCMs registrados na CFTC e membros da NFA. RFEDs não são uma entidade qualificada para a realização desses ativos. Contudo, de acordo com o Regulamento 5.7 da CFTC, os fundos detidos em RFED podem ser incluídos como activos correntes para fins de capital líquido mínimo. IB, CPO e CTA Registrados de outra forma entidades regulamentadas estabelecidas na Seção 2 (c) (2) (B) (ii) (II) (aa), (bb), (dd), (ee) ou (ff) Commodity Exchange Act não precisa ser registrado na capacidade apropriada com a CFTC para solicitar ordens de Forex de varejo, gerenciar contas de varejo de Forex ou operar um pool de Forex de varejo. Isso inclui uma entidade regulada de outra forma, como um corretor-negociante, que introduz negócios de varejo de Forex para um FCM ou RFED. Outras questões de registro Todas as empresas que precisam ser registradas como FCM, RFED, IB, CPO ou CTA em conexão com sua atividade de Forex devem ser aprovadas pela NFA como uma empresa de Forex. Os membros da NFA são proibidos de realizar transações de varejo com essas empresas, a menos que a empresa tenha recebido essa designação. Além disso, as empresas de Forex devem ter pelo menos um principal que está registrado como uma Pessoa Associada (AP) e é aprovado como um AP Forex. Todos os indivíduos que solicitam negócios de varejo de Forex ou que supervisionam essa atividade devem ter tomado e aprovado dois exames - o National Commodity Futures Examination (Série 3) eo Varejo Off Exchange Forex (Série 34), que é um novo exame com foco exclusivo Sobre questões relacionadas ao Forex. No entanto, indivíduos que foram registrados como APs, proprietários individuais ou corretores de piso em 22 de maio de 2008, não precisa fazer o teste da série 34, a menos que tenha havido uma lacuna de dois anos em seu registro desde essa data. Qualquer pessoa que necessite de informações adicionais sobre esses regulamentos deve entrar em contato com Sharon Pendleton (312-781-1401 ou spendletonnfa. futures. org) ou Lauren Brinati (312-781-1215 ou lbrinatinfa. futures. org).